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国信证券:2014年度社会责任报告

时间:2017-10-01 13:01  来源:未知  作者:admin

  《国信证券股份有限公司2014年度社会责任报告》是国信证券股份有限公司(以下简称“公司”或“国信证券”)公开披露的第一份社会责任报告。国信证券作为一家上市证券公司,积极主动地承担社会责任,兼顾金融企业与上市公司所承担的双重社会责任,关注民生,热衷公益,并将社会责任融入到公司发展战略当中,践行公司在发展历程中所形成的“务实、专业、和谐、自律”的企业和“创造价值,成就你我”的核心,在经济、社会、等各方面积极履行企业社会责任。

  本报告系统综述公司及下属子公司2014年度履行社会责任的情况,包括:对公司股东、客户及员工权益的;公司日常经营管理对社会经济做出的贡献;公司的环保及实践活动;公司在社会公益慈善方面的贡献。公司逐步将企业经营管理目标融入社会经济发展之中,努力达到公司与社会的协调发展。

  本报告涉及的时间范围为2014年1月1日至2014年12月31日。本报告经公司第三次董事会第十四次会议审议通过。本报告在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和深圳证券交易所网站(公开披露,方便投资者阅读、下载。

  国信证券1994年成立,2014年在深圳证券交易所上市(证券代码:002736)。国信证券是大型综合类证券公司,总部设在深圳,在全国92个城市设有36家分公司、135家营业网点,同时拥有3家全资子公司:国信期货有限责任公司(以下简称“国信期货”)、国信弘盛创业投资有限公司(以下简

  公司现有员工7174人,其中注册保荐代表人超过150人、行业分析师超过60人、投资顾问超过900人、客户经理超过1800人、信息技术工程师超过130人。公司拥有齐全的证券业务牌照,经营范围涵盖:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;金融产品代销;为国信期货提供中间介绍业务;证券投资基金托管业务。公司业务体系覆盖场内、场外市场,可为广大投资者和客户提供全方位综合金融服务。截至2014年12月31日,公司总资产1613.52亿元。2014年,公司实现营业收入117.92亿元,利润总额65.41亿元,净利润49.43亿元。

  国信证券是行业前八家创新试点证券公司之一,创新能力、竞争优势和市场地位突出。在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中,国信证券近三年的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等主要指标排名均进入行业前十。

  公司成立20年来,一直稳健、规范、务实、高效的工作作风,营造风清气正、和谐自律的公司氛围,打造公司与客户共同发展的平台。公司始终把谋求股东权益最大化,客户收益最优化和员工价值实现最大化作为企业发展的基本目标,以向客户优质高效的综合金融服务为己任,以自觉广大投资者的正益为己责,在规范发展的基础上积极进行制度、技术和管理创新,不断优化和提升公司核心竞争力,实现了业务的持续快速发展。未来公司将在稳健发展的基础上,把握国家经济转型升级、互联网金融发展带来的机遇,积极参与经济建设,支持公益事业,自觉履行企业的社会责任。

  公司严格根据《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的,持续提升水平,公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间,权责分明、运作规范,形成相

  公司具备健全的合规管理制度体系,建立了覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,涉及合规咨询与审查、合规检查与监测、合规评估与报告、合规培训与宣导、员工行为管理、信息隔离墙管理、反洗钱等各个合规职能的制度体系。

  报告期内,公司根据上市工作进度,结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件,修订了公司《章程》、《董事会专门委员会议事规则》、《董事监事薪酬与考核管理办法》、《高级管理人员绩效管理办法》、《高级管理人员薪酬管理办法》、募集资金管理办法》、未来三年资本补充规划》、子公司管理办法(试行)》。同时,公司制定、修订了《合规管理有效性评估办法》、《业务部门合规岗工作》、《合规培训与宣导规则》、《风险事项问责管理办法》、《新股发行承销业务合规工作》等合规管理制度,并制定、修订了《反洗钱管理制度》、《客户身份识别和洗钱风险分类管理办法》、《可疑交易报告管理办法》、《反洗钱可疑交易数据报送和风险工作细则》、《关于涉及恐怖活动资产冻结管理办法》等反洗钱专项管理制度,监管要求,突出工作重点,进一步完善了公司合规管理制度体系。

  另外,公司还采取了一系列完善合规管理的具体措施,包括:在融资类业务、收益互换业务、新三板业务中建立健全信息隔离墙机制;在金融产品销售方面督导业务部门全面落实投资者适当性管理工作;结合人民银行总行执法检查落实反洗钱制度执行及细化反洗钱措施;根据新的“一法两则”完成资产管理业务制度的更新及标准化;根据发行监管要求落实新股发行配售阶段合规管理工作;督促指导业务部门建立健全场外期权等创新业务的内部管理制度和业务流程等。

  公司股东大会为公司最高决策机构。公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关法律法规的要求召集召开股东大会,确保公司股东,特别是中小股东的权益,有效地发挥了股东大会职权,提升了决策效率。

  公司董事会向股东大会负责,由9名董事组成,其中董事4名,董事会人数及构成符合相关法规的。董事会下设风险管理委员会、战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会,为董事会科学决策提供保障。

  报告期内,公司召开监事会会议4次,有效监督公司规范运作、内部控制、募集资金使用、信息披露事务、关联交易等重点事项,对公司股东大会、董事会起到良好的制衡作用,促进公司三会规范运作,保障全体股东的权益。

  公司董事会负责内部控制和风险管理体系的建立健全和有效实施,董事会下设审计委员会与风险管理委员会,负责制定公司的风险策略、监督、稽核公司各项风险控制制度的执行情况,以及对公司各项业务的性、合规性进行评估和稽核审计。公司聘任合规总监,首席风险官,设立合规管理总部、风险监管总部、监察稽核总部3个内部控制监督检查部门。公司内部控制部门事前、事中、事后管理原则,分工协作、信息共享,持续关注常规业务的经营风险,并加强对创新业务的风险管控。

  合规管理总部负责公司合规管理基本制度的制定,为公司管理层、各部门及分支机构的业务、产品提供合规咨询和,组织或联合其他风控部门进行合规检查和合规风险处置,并负责公司合规文化的宣导、培训以及与监管机关的沟通工作。

  报告期内,公司持续完善合规管理组织结构,在已实现分支机构合规岗位人员专职化的基础上,进一步推动公司总部业务部门合规岗位人员专职化,并积极推动控股子公司建立合规管理机制,不断夯实合规管理组织体系。

  报告期内,公司建立健全制度体系,共新增、修订相关制度162项,其中除业务类制度外,还包括《合规管理有效性评估办法》、《业务部门合规岗工作》、《合规培训与宣导规则》、《风险事项问责管理办法》、《新股发行承销业务合规工作》等合规管理制度,并制定、修订了《反洗钱管理制度》、《客户身份识别和洗钱风险分类管理办法》、《可疑交易报告管理办法》、《反洗钱可疑交易数据报送和风险工作细则》、《关于涉及恐怖活动资产冻结管理办法》等反洗钱专项管理制度,监管要求,突出工作重点,进一步完善了公司合规管理制度体系。

  公司风险监管总部负责公司风险管理的事前、事中环节,按照全面、适时、审慎的原则,对业务经营中的风险因素及风险事项进行、检查和评价,对重要风险点设置控制参数和实施控制程序,对业务领域的风险状况进行统计、分析、评估和报告,并且对业务部门的风险管理状况进行考评。

  报告期内,公司根据中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》的要求,聘任首席风险官,制订并发布了《国信证券全面风险管理制度》等六项风险管理制度,明确全面风险管理框架,构建信用风险、市场风险、流动性风险、声誉风险等管理体系;定期实施压力测试、计算流动性覆盖率及净稳定资金率指标,逐步构建风险量化管理体系。在经纪业务、投行业务、固定收益业务、资管业务、衍生品业务、资金业务、自营投资业务、场外市场业务、海外业务等九大领域的监管及量化风险管理等方面均做到了勤勉尽责,促进了公司内控体系的不断完善,确保各项业务持续稳健开展。

  2014年12月29日,公司通过公开发行股票募集资金净额为人民币6,840,220,000元,截至2014年12月31日止,公司使用募集资金计人民币1,881,310,826.05元。公司严格按相关法规的要求进行募集资金管理,募集资金使用严格按照公司《招股说明书》中披露的用途使用,对募集资金实行专户管理,定期披露募集资金使用情况,有效保障广大投资者的知情权。公司募集资金的管理、使用符合相关。

  公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件,以及公司《信息披露管理制度》和《内幕信息知情人登记制度》等,持续完善公司信息披露工作机制,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,确保公司履行信息披露义务。报告期内在指定发布临时公告4项,确保投资者及时获取公司的相关信息。

  公司历来重视利润分配,董事会立足公司长远、可持续发展,兼顾对股东的合理价值回报,实行稳定的利润分配政策,并严格履行决策程序。报告期内,公司第二届董事会第三十四次会议制定了《国信证券股份有限公司股东分红回报规划》,对未来三年股东分红回报方式、条件和决策程序等方面进行了具体规划,进一步保障公司利润分配政策的持续和稳定,有效保障了广大投资者的权益。

  公司高度重视投资者关系管理工作,通过网上演、公司网站、深交所互动易平台、投资者邮箱及热线等方式,采取积极主动的态度与投资者进行沟通。及时从各渠道汇总投资者关注的问题和提出的,进一步提升了公司经营管理水平,形成了公司与投资者之间的良好互动。

  公司在发行债券融入资金的同时,也制定了保障债权益的相应措施,即以公司的日常营运资金作为保障,以日常营运资金稳健经营所产生的现金流作为偿债资金来源。公司还为偿付次级债券的本金和利息设立专项偿债账户,通过对该账户的专项管理,提前准备债券利息和本金,以到期还本付息。

  根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行》等法律法规的要求,公司持续建立和完善合规管理体系,建立了以董事会——经营管理层——合规总监与合规部门——各部门、各分支机构为主干的四级合规管理组织体系,与公司风险监管总部、监察稽核总部相互协调,有效公司相关事项的事前规范、准确预见、科学导向。

  报告期内,公司合规体系稳健运作,合规管理各项工作有序推进,进一步完善合规管理制度,在防范内幕交易、管理利益冲突等方面作出努力;同时,为配合公司创新业务的发展,公司合规制度体系进一步扩充,对内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规管理,完善公司业务隔离机制,确保公司保持依法合规经营、健康稳健运行的良好状态。

  公司建立了健全的风险管理组织保障体系,对各项业务进行风险管理,建立了规范的“董事会(风险管理委员会)——经理层(风险控制委员会)——公司中后台管理职能部门(风险监管总部等部门)——各级业务部门及分支机构”四级风险管理组织体系。风险监管总部及各业务部门风险管理岗分工明确,运转协调,在各层级形成了全面的监督制衡机制,在组织机制上形成了有效的风险管控机制。

  报告期内,公司根据《国信证券股份有限公司风险控制指标实时系统管理办法》、《国信证券股份有限公司风险监管总部风险控制指标压力测试、模拟测算与性分析实施细则》以及各业务层面的风险控制细则和风险细则等制度、办法,明确各部门的风险管理职责,对各类业务进行逐级控制,通过健全的

  公司建立以净资本为核心的风险控制指标体系和风控、稽核、合规三部门加强联动的风险管理协作机制,将中国证监会对证券公司的监管思想、公司的风险监管贯穿在整个风险管理运行体系中,使风险防控成为公司经营管理的前提和员工日常工作的。

  报告期内,公司对风险控制指标进行日常实时,了实时风控系统对公司各类业务的全面风险,公司风险监管总部完成多次风控指标计算及性分析,全面反映公司业务现状及未来业务发展潜力和风险承受能力,公司在任一时点各风险控制指标均在安全标准之内,不发生触及监管标准的情况。

  随着公司创新业务的不断开展,个股期权业务、沪港通、股权激励性股票融资、账户分级管理体系业务方案等多项创新项目的推出,公司加强创新产品、创新业务的风险管理,建立量化模型进行风险测算,梳理新业务流程,研究评估风险点,制定风险控制措施,构建风险平台,保障创新业务无重大风险隐患和政策障碍,使风险可测、可控、可承受。

  公司通过全员参与风险防控,效果明显,杜绝了风险向社会外流现象的发生,充分发挥了自身应承担的社会责任。报告期内,公司各项风控指标持续符合监管要求,并在2014年度证券公司分类评价中连续第8年获得AA评级,风险管理能力获得监管部门的高度认可。

  2014年,公司在原有客户服务管理体系的基础上,继续完善服务管理制度管理制度、深化客户服务体系建设、丰富各类金融产品及投资顾问业务产品,进一步规范了“向客户提供投资、日常客户、产品销售、客户回访、客户投诉”等业务节点,并以“金太阳”手机证券为中心,增加互联网金融产品销售及服务功能,建设公司内外部互联网交流及营销平台,为客户提供更完善的服务。主要亮点包括:

  8《国信证券股份有限公司服务产品客户适当性管理办法》、《国信证券代销金融产品客户适当性管理办法》、《国信证券融资融券业务客户适当性管理办法》、《国信证券经纪业务客户适当性管理细则》、《国信证券股份有限公司资产管理业务客户适当性管理实施细则》、《国信证券柜台市场业务客户适当性管理细则》、《国信证券港股通业务客户适当性管理细则》等客户服务制度,可进一步提升服务质量及规范水平,完善业务发展规范,明晰业务开展的条件、收费模式和业务流程等内容,促进和分支机构更加规范合规地开展业务,更好地提升客户满意度。

  公司持续加强核心信息系统建设,优化系统架构和性能,支持业务创新;拓展交易通道功能,增加非现场开户业务、理财帐户开户业务、新三板及做市业务、港股通、中登一码通、小微通、股票质押式回购、融资行权、金支付等功能;全面提升信息系统基础设施,为公司各项业务快速发展做好充分技术准备,保障业务系统的安全稳定运行;持续推进等级工作,按照监管要求,对已备案的重要信息系统进行测评和自查;以客户为中心,对营销服务平台进行多系统整合。2014年,公司信息系统安全高效、运行稳定,在市场日交易量过万亿,公司系统日成交量突破1200亿、委托笔数超过335万的情况下运行稳定,未发生堵单等重大网络信息安全事件,确保了客户交易的安全性和便利性,有效提升服务质量。

  2014年,公司在原有的移动营销服务平台基础上进行升级,突破场地和电脑要求,开发手机版移动营销服务平台APP,只要手机下载,便可轻松展业,开创营销服务人员移动展业的新模式。分支机构营销服务人员可以通过该平台随时随地为客户提供服务,进行诸如查询客户信息、产品信息、客户持仓股资讯,给客户发送短信,审核信息等操作。同时,平台融合了公司产品中心及大数

  9据分析,在满足适当性的前提下,对适销客户进行模型筛选和匹配并推送相应的客户名单,达到精准营销的目的。另外移动营销服务平台还可支持轻型营业部和经纪人模式下的员工管理,简单的日常管理通过手机终端便可完成,大大优化了管理流程,提升了管理效率。

  2014年,公司电子商务总部累计进行包括手机开户、沪港股、网上营业厅改版、“金天利”产品自动扫单、“金8”产品策划、融资融券菜单整合、业务办理、资讯优化策划、OTC开户、浙金交理财产品、自选股分组和理财专区首页等15项集合在金太阳手机证券中的产品策划、开发和上线,不断提升用户体验,完善客服体系。截至2014年12月31日,国信金太阳手机证券注册用户数已达到630万。同时,公司还开通了金太阳用户意见反馈功能,及时解答客户在线问题,同时建立了客户QQ服务群,为客户提供线)建设在线精选理财产品超市,满足客户多种理财需求

  2014年,公司结合互联网金融的发展,拓展在线理财需求,以理财客户为服务对象建设精选理财产品超市,在金太阳手机证券的“理财专区”中推出了包括国信债券分级、国信“金8”、现金增利1号、金天利和国信OTC高端理财、国信金理财以及基金申购、智能定投等能够满足不同风险偏好客户需求的多样化理财产品和通道。同时,理财专区还集成了专门针对客户小额融资需求的国信小微通业务功能,凭借其申请易、用途广和快速放款的功能得到了客户的广泛好评。

  为适应移动互联的发展趋势和用户的使用习惯,“国信证券”微信号于2013年底上线年,经过持续优化和运营,客户可在公司微信中获取基础行情、资讯和理财服务,包括账户查询、账户交易(跳转金太阳)、账户提醒、账户绑定、行情浏览、微理财、营业部查询、人工客服、预约开户等基础服务。同时,为进一步给客户提供及时在线咨询服务,国信证券率先推出了微信在线客服业务,安排专职客服人员在线解答用户问题,让沟通更加和便捷。同时,2014年公司经济研究所还加强了以研究报告为主的资讯类产品服务的及创新,开通“国信研究”微信平台,拓宽证券投资研究平台短信及报

  为了更好地为客户提供服务,2014年公司倾力打造的私募管理人金融运营服务平台——“鑫管家”已上线试运行。秉承为私募管理机构“理去繁杂,专注价值”的服务旨,“鑫管家”致力于为私募管理人提供“一站式”综合金融服务,打造“资产管理行业生态圈”。该平台可为私募基金管理人提供投资资讯、产品净值及份额登记等信息的查询,并为投资人提供管理人风采及产品信息、行业动态等内容展示;同时,该平台正在逐步完善指令处理、资金清算等业务流交互功能,将为私募管理人提供更加便捷、高效、细致的专业化服务,减轻私募管理人中后台业务压力,助力私募管理人快速发展。

  2014年,公司机构业务总部通过强化队伍建设、从研究服务、产品销售、资源整合、创新协作等方面狠下工夫,显著提升了客户的认同度和市场份额。公司选择优势领域为机构客户提供深度重点服务,实现服务的效率和差异化优势,销售活动组织严谨、专业,市场热点扑捉及时,2014全年重点组织销售的公募产品全部盈利,涵盖军工、非银等热点主题以及分级基金等热点工具产品;同时,2014年公司还完成了机构主交易商(PB)业务框架的搭建,完善私募机构服务体系,业务管理涵盖投资管理流程、风控制度、模型检验系统和评价体系。目前公司的流动性服务已成为机构服务领域的品牌产品,流动性服务业务促进了多家基金公司的ETF及分级产品规模实现10倍增长。

  公司引入短信及互联网进行原有客户回访,分别在金太阳手机客户端、微信、金太阳网易端,网上营业厅多种渠道嵌入回访问卷,同时针对新开户客户,改由短信进行回访,客户完成开户后系统自动向客户发送回访短信,客户回复内容符合激活要求,系统将自动激活账户,从而提高了回访时效。

  2014年,公司根据收集的分支机构和客户,修订了《国信证券客户风险承受能力测评问卷》;加强了对营销服务人员履行适当性管理的支持,移动CRM支持随时随地了解客户、了解产品及适当性匹配结果;同时,加强了对产品营销过程的质量,由经纪事业部品质中心、公司合规管理部、分支机构组成了体系,对产品销售电话、短信进行质量检查,严格杜绝向不适当的客户推荐超出其风险承受能力的金融产品。

  自2009年起,公司连续5年举办“金太阳杯”实盘竞技大赛这一大型投资者教育活动,截至2014年底,累计参赛人数已达14万余人,参与人数保持年均约30%的增长速度,在提升客户投资实力、也进行了风险教育,做到“寓教于乐、寓乐于赛”。

  2014年,公司开展“分级分类投资者教育”,一方面,在客户分级分类基础上,利用大数据分析,结合客户的风险偏好、投资偏好、交易记录、持仓品种等数据,由系统自动为客户匹配一部分课程目录;另一方面,将投资者教育融入日常营销服务,将投教工作变成常规化的流程,纳入新开户、业务办理、产品营销、客户服务等日常工作流程中。

  为更好地进行创新业务的知识普及和投资者教育,公司及时根据业务发展情况编写、修订相关宣传文稿。如,2014年1月和7月,公司两次修订约定购回业务宣传折页;2014年2月和7月,公司两次修订融资融券业务宣传折页;2014年12月,公司编写“小微通”业务一页通。

  2014年,国信期货深入开展各项投资者教育活动,切实将投资者教育工作作为2014年重点工作内容。国信期货制作了《客户交易指南》、《期货交易入门》、《套期保值手册》、《期货基础知识》、《有色金属连续交易》、《国债期货》、《程序化交易ABC》、《股指期权(仿真)》、《股指期权知识手册》等投资者教育材料,帮助投资者了解期货交易特点、掌握操作实务,树立正确的投资。2014年,公司国信期货分别在杭州、海口、合肥、南阳、榆林组织了8场大、小型投资者教育、视频培训、研讨会、ETF期权专项培训。

  为充分发挥网点区委优势,整合各区域资源优势,强化风险管理,为客户提供更便利的服务,本年度公司新增76家分支机构,其中25家分公司、51家营业部,分支机构数量较2013年增长80%。截至2014年12月31日,公司共有3家子公司,171家分支机构,其中36家分公司、135家营业部。公司的营业网点分布于全国92个中心城市和地区。

  2014年,公司获得客户证券资金消费支付服务、场外市场收益凭证业务、上市公司性股票融资业务、互联网证券业务、新三板做市商、沪港通业务等6项业务资格,国信还获得了QELP合格境外有限合伙人资格。增加了业务品种,丰富了客户投资渠道。截至2014年12月31日,收益凭证指数挂钩型产品规模居行业第一,累计发行139期,募集资金近35亿,存量规模26.3亿;限

  13制性股票融资服务累计融资规模约8.3亿,为行业首批独家业务试点券商;场外期权业务名义金额366亿元,业务规模排名行业第一;衍生品类收益互换累计合约名义金额约371亿;融资类互换存量名义金额4.7亿元;柜台产品转让业务首单转让交易金额4.38亿。

  公司一直“技术创新、服务导向、贴近一线”的思,按照“重视自主研发、掌握核心技术、有效整合资源”的发展策略,敏锐捕获技术发展与业务需求有效融合的机遇,紧跟中国证券市场IT发展的潮流和方向,有力推动了公司业务发展模式、营销模式、客户服务模式的转变,有效支撑了公司各项业务的发展与创新。

  2014年,公司先后完成了新三板及做市、港股通、中登一码通、小微通、股票质押、融资行权、金支付、个股期权和新股贷9项创新业务品种的技术系统开发上线工作;在国内首家引进TradeStation量化交易平台;部署内存交易系统,支持普通交易和融资融券交易;完成客户指标体系建设,满足业务分析客户的数据需求;建设营销服务平台,新增客户服务渠道;搭建资产托管PB业务技术平台;完成了国信期货上海交易中心建设,实现“两地三中心”模式的异地灾备和异地双中心建设,完成国信期货网络整理,实现与证联网网络对接及部分业务系统的对接;结合IPO的项目经验、互联网金融的信息化案例和项目管理理论,组织设计、开发新三板项目管理系统;开发了用于充分挖掘投行各业务部的优质并购资源,撮合并购合作的并购业务平台;开发并上线了场外柜台系统平台,包括自建TA、股票协议逆回购、场外期权、融资类收益互换、柜台理财、集合计划产品转让及系统。

  公司积极业内新技术、利用虚拟化技术优化信息系统基础设施,提高资源利用率,降低运行成本;完善应急保障体系,加强灾备能力建设,持续推进系统等级工作;实现了证券营业部非现场开户和手机开户,加强了客户体验程度,有效提升服务质量。

  报告期内,为满足特定客户需求,公司积极推出各类创新类型的资产管理产品,进一步丰富了资管产品线。报告期内设立的OTC金福1号集合资产管理计划是公司首个通过柜台市场发行的资管产品,累计发行4期,发行规模约1.7亿元;设立国信厚石振华一期集合资产管理计划是公司首个分级的权益类产品;在满足机构客户方面,提供了多种定制化的资产管理产品服务,报告期内设立的国信金鹏分级1号、2号是我司首个参与员工持股计划的集合产品。

  为更好地满足中小客户的融资需求,公司于2014年12月推出“小微通”股票质押回购业务,使客户能够通过通达信网易系统、网上营业厅等自助渠道申请股票质押回购业务资格、授信额度及办理交易。截至12月31日,“小微通”累计签约客户逾七千人,累计融出资金逾四亿元。

  2014年,公司金融工程部积极推出丰富种类的场外期权结构,如策略指数期权、可交换债券内嵌期权;不断开发场外期权产品新结构,如单向鲨鱼鳍、双向鲨鱼鳍、看涨价差、欧式二元看涨、欧式二元看跌、欧式鲨鱼鳍、二元累积看涨、看涨自动终止、每日触碰看涨、组合双不触等满足多元化客户需求。

  15投行、资管、固收、柜台、场外等全业务链,为高净值客户量身制定多种投融资综合解决方案。通过股票质押回购业务,解决了客户融资难的问题;采用产品/业务组合营销方式,利用性股票融资和保本收益凭证业务为上市公司打造“融资+投资”闭环业务链,解决其股权激励融资和募集闲置资金投资问题;通过“小微通”业务实现PC端、手机端快速便捷办理业务,满足了客户的融资需要,具有典型的普惠金融的特点;推荐经纪业务分支机构的高净值客户、机构客户参加新三板挂牌公司的演,搭建投融资对接平台;推动投行上市企业资源与新三板挂牌企业资源的沟通联系,帮助上市企业客户寻找合适的并购标的。其中,“小微通”业务使客户不再通过单一的减持股票的方式获得流动资金,不仅丰富了公司产品线、满足了客户多层次的理财需求,也有利于股票二级市场的稳定;股票质押回购、性股票融资等多元化的资本中介业务在解决中小企业融资难、推动上市公司股权激励方案实施等问题上开辟了新的道,进一步提升了服务于实体经济的能力。

  (三)2014年,公司整合机构业务总部、经纪事业部资源,推动营业网点业务发展,向网点提供产品追踪、研究、培训等售后服务,实现机构业务总部与营业网点共享销售活动中的研究服务及资源,将机构业务“走进营业部”主题活动打造成销售精英提升并进行业务沟通、合作的优秀平台。本年度公司还发挥机构业务、经纪业务和资产托管业务的协同作用,完成国信首单托管公募产品的募集及托管;并通过机构业务与信息技术、各营业网点的合作对接,落实投资者参与基金专户电子化项目,通过量化产品成功落地。

  (四)2014年,公司推动国信期货与经纪业务各网点协同合作,紧密结合期货市场热点,贴近营业部需求,持续优化“金讲堂”IB业务培训计划,在以往期货品种培训和行情培训等基础上,新增了产业客户开发、股指期权业务等方面的专题培训。对于开展期货中间介绍业务的公司营业网点,国信期货从产品的账户开立、风控服务、账单服务、信息技术等各个方面给予全方位的支持和服务,取得了良好的效果。

  (五)2014年,公司固定收益业务充分发挥分支机构网点广布以及投行业务、研究业务和柜台市场业务优势,及时传达债券融资政策,解决企业资金需求、改善企业融资结构,推动重大固定资产投资建设、服务地方经济发展。本年度除为各类企业客户提供直接融资服务外,同时向其提供咨询、规划等各项服务,在挖掘存量客户,开拓增量客户方面取得较好效果。其中,公司固定收益事业部与柜台市场总部合作为云南白药公司量身定制的“保本收益凭证”产品,实现了为客户从前端融资到后端理财的多重服务;固定收益事业部与经济研究所联合为鹰潭市及鹰潭高新技术开发区提供的服务不仅为鹰潭市及鹰潭高新技术开发区提供整体产业规划、税务筹划及融资咨询等服务,还为其全面提供了企券、中期票据等业务支持。

  截至2014年底,国信弘盛投资项目陆续有15个在A股市场上市。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的相关,国信弘盛已将其中14个项目部分股份转由全国社保基金理事会持有,划转股份对应投资成本14078.46万元。按照2014年12月31日收盘价格计算,上述划转股份对应市值(含现金分红)为12.01亿元。

  遵守国家税收法律法规,依法诚信纳税是公司规范化管理的一项重要内容,也是公司履行社会责任和回馈社会的一条主要途径。自成立以来,公司履行纳税义务,如实申报缴纳各项税款,报告期内实际缴纳各项税费合计19.64亿元。根据《证券投资者基金管理办法》的,及时足额缴纳证券投资者基金,报告期内缴纳3291万元,为促进证券市场稳定健康发展,证券投资者的权益作出了贡献。

  2、2014年,公司参与了深圳证监局、中国证券业协会组织的收益凭证业务、场外衍生品业务调研活动以及场外市场专业委员会第三次专题会议暨场外市场衍生品业务研讨会,柜台市场业务等调研活动。同时配合协会针对《关于进一步推进证券经营机构创新发展的若干意见(征求意见稿)》、《证券公司柜台市场管理办法(征求意见稿)》、《中国场外衍生品交易主协议(征求意见稿)》、《证券公司私募产品备案管理办法(征求意见稿)》、《机构间私募产品报价系统管理办法(征求意见稿)》、《证券公司柜台交易业务规范(征求意见稿)》提出了若干具有建设性的反馈。

  3、2014年,公司经济研究所在进一步提升传统研究服务的同时,积极配合深圳证监局、深圳证券业协会及相关机构举办的各类活动,包括撰写有关宏观经济形势的文章,定期参与深圳证监局每季度的资本市场五项调查,完成深圳人民银行每季度的“金融家问卷调查”等。此外,报告期内公司经济研究所还积极参与了深圳市发展和委员会组织的《深圳市“十三五”发展目标和指标体系研究》课题研究工作,为深圳发展研究中心提供《“十三五”时期深圳经济增长趋势研究》、《深圳机器人产业发展研究》、《“十三五”时期国际经济形势对深圳的影响及对策》等多项课题研究,为建立深圳经济社会发展指标体系,预测未来经济发展趋势,提出地区产业规划做出了一定贡献。

  4、2014年,公司积极参加深圳证监局组织的“关于融资类业务主动风险管理的研究”工作,积极汇总并业务动态,提出发展;公司积极参加深圳证券业协会举办的第五届深圳资本圈创新论坛,就上市公司股权激励行权融资业务做专题。

  5、2014年,为学习借鉴上海自贸区建设经验,积极推动深圳市金融创新和前海发展,公司发展研究总部与博士后工作站受市金融办委托先后高质量地完成了市金融重点研究课题《上海自贸区建设影响研究、前景及深圳的应对策略》、《深圳前海跨境交易产品与服务框架构想》。上述两项课题已集结出版为《深圳市新一轮金融方略——前海跨境交易产品与服务框架研究》,并获得市专函表扬。同时,本年度公司发展研究总部完成的研究课题《前海

  6、2014年,公司发展研究总部完成了2项中国证券业协会重点研究课题,分别是《证券公司风险监1测研究》和《我国券商监管转型与创新发展研究》。《证券公司风险监测研究》首次提出证券公司的二维风险监测;《我国券商监管转型与创新发展研究》给出了券商应对互联网证券的创新模式与解决方案。

  1、2014年,公司通过结构化资管产品设计,为深圳上市公司万科的员工合伙企业持股计划提供融资服务,使之顺利完工持股计划,满足其优化和改善股东结构的需求。该项目的成功实施,是公司为上市公司提供融资服务的一次新尝试,也为证券行业开辟同类业务积累了宝贵经验。

  公司对《反洗钱管理制度》、《客户身份识别和洗钱风险分类管理办法》和《大额和可疑交易管理办法》进行了修订,并制定了《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》、《合规培训与宣导规则》以及《反洗钱数据报送和风险工作细则》。公司现有反洗钱制度已涵盖客户身份识别、反洗钱风险分类、名单管理、可疑交易人工识别和反洗钱培训等工作内容,满足反洗钱工作实际需要。

  公司各业务部门及分支机构均高度重视客户身份识别,在为客户办理业务时严格执行“实名制”,共对154555名客户开展了客户身份识别,同时,在有效识别客户身份的基础上,对客户进行风险等级划分,公司按照全新洗钱风险分类标准开发了客户风险等级评价系统,新客户在与公司初次建立业务关系时,即可利用系统对客户进行洗钱风险等级划分;存量客户也已按照新标准进行了风险等级

  公司要求各分支机构根据“风险为本”原则建立可疑交易多人识别机制,采取小组讨论方式对可疑交易系统预警信息进行认真审核、分析,对于系统提取的可疑交易预警信息,不仅应当分析客户的账户交易情况,还应当调查客户的相关背景,并结合客户一段时期以来的交易情况综合判断,以便更加准确、全面地识别可疑交易。报告期内,公司共向中国反洗钱监测分析中心报送大额及可疑交易数据共计96份,通过人工识别排除可疑交易份数共计29339份。

  2014年,公司及各分支机构共开展反洗钱培训约420余次,参加培训人次约2.4万人,其中,合规管理总部共开展反洗钱培训12次,进一步提升了公司员工的反洗钱意识和反洗钱工作水平。2014年8月,公司合规管理总部组织开展了西北地区分支机构反恐融资应急演练暨涉恐资产冻结管理培训,邀请人民银行深圳中心支行反洗钱处领导到场观摩,该演练在全国范围内尚属首次。

  2014年9月,中国人民银行深圳中心支行组织反洗钱非经纪业务洗钱风险调研,该调研系证券行业内首次对非经纪业务洗钱风险及控制措施的全面调研。公司合规管理总部积极参与调研和撰稿工作,相关调研报告即将出版,该报告对于证券行业非经纪业务反洗钱工作的开展具有重要指导意义。

  2014年,公司根据整非工作相关要求,以投资者利益为核心,成立了整非工作领导小组和工作小组并指定整非联络人,发布了《国信证券股份有限公司关于参与整治利用网络等从事非法证券活动的办法》,进一步完善了打非工作机制和制度,将打非工作落到实处。

  2014全年,公司现并假冒国信证券网站7个,关闭假冒国信证券网站14个;假冒国信证券手机应用软件1个;假冒国信证券新浪微博1个;针对假冒国信证券信息发布公告2次,发布非法证券活动案例2次;接到投资者举报的非财电线个。

  为配合投资者教育工作,公司举行打非相关投资者教育专场活动643场次,发送防范非法证券活动的短信及各类信息提醒约733.97万条,发放教育宣传手册或单页约16.29万份,打非电线万人次,开展打非员工培训236次,其他打非宣传388次。公司通过多渠道、多形式开展打非工作。例如通过在营业厅设立投资者教育专栏、设立现场防非咨询台,在经营场所电子显示屏播放打非公益宣传短片、非法证券活动典型案例Flash动画,在营业场所打非宣传海报,在微博、微信服务号内放置一系列的打击非法证券活动宣传案例等方式持续深入开展投资者教育宣传工作,引导投资者树立正确的投资,切实增强防范风险及法律意识,自觉远离非法证券活动。

  公司重视员工权益,严格遵守国家劳动法律法规,建立平等雇佣规章制度,与员工在平等自愿、协商一致的基础上,依法签订劳动合同,保障员工权益。员工依法享受休假日、年休假等带薪假期。公司合作、协同、共享、友善、利他的企业文化与大局意识、整体意识,为员工构建积极、健康、快乐的人力资源。

  公司建立了多支柱的福利保障体系,除国家要求的五险一金之外,还设立了企业年金计划等其它福利,保障员工老有所养的同时也鼓励员工与公司共同成长。同时,我们积极配合地方政策,为各层次人才争取住房等方面的福利支持,体现人文关怀。

  21和业务要求进行选择和发展。公司建立了较为完善的职级管理体系,为各前、中、后台员工提供了合理的晋升发展通道;通过建立内部招聘机制,鼓励人才在公司内部适度流动,进一步拓宽员工职业晋升通道,完善员工成长平台。

  公司的薪酬激励机制强调激励与约束并重,遵循“基本保障、有效激励、风险扣减、递延分配”的主要原则,通过事先确定的量化考核激励政策,明确岗位的“责、权、利”,为人才的吸引、留用、优化配置提供了制度保障。

  公司建立了多层级、全方位的培训体系,通过面授、研讨会、在线视频等多种学习方式,对总部及分支机构的业务人员在职业规范、业务知识、专业技能、合规风控等方面进行持续的培训,为规范展业和业务创新提供支持。2014年,公司累计培训366期,覆盖公司所有员工,其中现场培训50期,“国信大讲堂”创新专题系列培训开发了近30门业务课程,交付实施了15门课程,近2000人次通过现场及视频参加了国信大讲堂培训。“投研名家大讲堂”实施了8期现场培训,近2000人通过现场及视频参加了培训。“阳光加油站”系列培训交付了5期,“领航计划”交付了2期,内容涵盖了互联网金融、大数据、风险管理等主题,共有120名公司的管理干部参加了相关培训。公司举办了“国信证券资产证券化系列培训”,“互联网证券研讨会”、“代销金融产品风险认证系列培训”等业务专题培训,共有近500位业务人员参加了现场培训。公司新增了109份知识管理文件。全年培训横向覆盖各个业务及职能部门,纵向贯穿各个岗位及管理层级,具有明确的培养目标和科学的培养方式,取得了良好的效果。

  公司常年组织员工参加年度体检,参加体检人员达95%以上。2014年,国信携手眼科权威深圳爱尔眼科医院共同开展旨在关爱企业员工眼健康的爱眼公益行动——“深爱”国信行。为员工设立权威眼科专家服务团队,免费眼健康检查,并为员工提供一对一专家眼健康咨询服务。邀请深圳大学心理学系老师、心理学博士、国家心理咨询师培训,深圳大学危机干预中心,心理咨询师来

  公司除每周组织员工下班时间的羽毛球、篮球、网球、乒乓球、足球、高尔夫球、瑜伽、太极拳活动外,还组织员工参加证券业协会、深圳市投资控股有限公司、深圳太极拳协会、深圳金融学会及主办的各类比赛,并获得“投控杯”第四届羽毛球团体赛冠军,深圳太极拳团体赛第一名。此外,2014年公司工会还组织了年度羽毛球团体赛、小东江摄影爱好者活动,“三八”妇女节活动,并为员工购买、发放年度电影票。

  国信证券始终服务社会、奉献社会、回会,积极从事社会公益,与和社会分享企业发展。2014年,公司积极响应构建和谐社会的号召,积极开展社会公益活动和帮扶工作,承担社会责任,全年完成对外捐赠合计人民币361.62万元。具体包括:

  从2010年8月起,国信证券正式启动“金色人生”人才培养计划,在全国范围内选择25个贫困县作为定向捐资助学地区,由国信证券为该地区成绩优秀、家庭贫困的高中学子和考入211工程院校的优秀学子提供教育经费,帮助其完成高中阶段和大学阶段的教育。

  2014年度,公司按照省、市及市国资委党委统一部署和要求,开展了对口帮扶陆丰市碣石镇新布村的扶贫工作。公司多次派员深入调研,并与当地镇、村干部进行充分的沟通协调,力求通过为期三年的对口帮扶工作,形成当地长效的

  10月,公司捐资40万元修建村道硬底化工程,捐资20万元修建村集体经济养猪项目,捐赠新布村贫困户参合2015年度医疗保险资金2.1万元,同期追加捐赠修建村道硬底化工程款项8.75万元,捐资22.25万元为新布村委办公楼进行维修。

  公司在节能环保方面始终节能、低耗、节约的可持续发展原则,对总部办公楼使用节能照具,逐步更换以LED产品为主照具方式进行落实节能环保实际行动,关闭照度偏强部分光源,合理布局照明光源分布,降低用电量,使用新的低耗节能产品既提高了室内照明舒适度,同时达到节能降耗的目的,总部办公场所获得“绿色照范单位”称号。公司办公场所实施夜间关闭总电源

  24方式,达到节能减排目标。公司中央空调低温天气时人工关闭主机,空调温度不高于及行业使用标准“26°”环保空调温度。目前公司在建基建项目在前期设计阶段充分考虑在景观、园林、灯光、室内及停车场等分项工程中使用节能、降耗产品,达到节能低耗的目标。

  公司通过不断开发包括移动办公系统、财务报销系统、BPM流程管理平台、知识共享系统在内的办公自动化系统,提升信息的传递效率和办公效率,降低对能源的消耗。同时,通过视频会议系统、电话会议系统、e-learning系统、加强差旅管理和会议管理等方式,减少了不必要的远途出差和现场会议,对于降低单位产出能耗做出了进一步的贡献。

  2015年,公司将结合行业创新发展趋势,全面推进公司各项业务创新发展,加强产品创新、服务创新,提升公司各项业务协同作用,为广大投资者、各类企业客户提供全面、优质的综合金融服务,推动公司发展,实现企业经营目标。公司将继续深化履行社会责任与公司战略发展的融合,增强金融服务实体经济能力,充分发挥证券公司作用,促进市场有效资源配置,服务社会、回会,实现企业与社会经济的协调、可持续发展。

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